PLD/FTP em Instituições Financeiras

Este curso transforma sua carreira ao elevar seu nível de atuação de operacional para estratégico em PLD/FT. Ao dominar a lógica da abordagem baseada em risco, a estrutura de governança e as responsabilidades regulatórias exigidas pelo Banco Central do Brasil, pela CVM, SUSEP e PREVIC, e pelo Conselho de Controle de Atividades Financeiras, você passa a interpretar normas com segurança, estruturar controles com fundamento técnico e dialogar com auditorias, reguladores e alta administração com propriedade. Na prática, você deixará de apenas executar procedimentos para assumir papel ativo na identificação de riscos, definição de melhorias nos processos e fortalecimento da governança, ampliando sua relevância e autoridade profissional dentro da instituição. 

Ao longo do curso, você aprenderá os fundamentos técnicos da Prevenção à Lavagem de Dinheiro e ao Financiamento do Terrorismo (PLD/FT), compreendendo como a arquitetura regulatória nacional voltada a instituições financeiras e com reporte ao Conselho de Controle de Atividades Financeiras se traduz em obrigações práticas para as instituições. O participante desenvolverá visão clara sobre o contexto em que se encontra a PLD/FTP, passando por conceitos, evolução regulatória, ética, integridade e governança, compreenderá a estrutura geral de PLD/FT, terá visão sobre a política de PLD/FTP, a avaliação interna de risco, ao Kys (conheça os clientes, os funcionários, os parceiros e os terceiros prestadores de serviços, o tema do registro das operações, o chamado MSAC (monitoramento, seleção, análise e comunicação), culminando com a avaliação de efetividade da política, dos procedimentos e dos controles. Na oportunidade da consideração do ciclo MSAC, você também contará com a consideração sobre a relação entre fraudes e PLD/FTP e sobre a condição de Banking as a Service (BaaS). 

Investir neste curso significa fortalecer sua capacidade de atuar com segurança técnica em um ambiente altamente regulado e sujeito à supervisão do Banco Central do Brasil, da CVM, de SUSEP e da PREVIC, e do Conselho de Controle de Atividades Financeiras. A capacitação permite compreender, estruturar e avaliar controles de PLD/FT sob a ótica da abordagem baseada em risco, reduzindo exposição a sanções, apontamentos de auditoria e riscos reputacionais. Além disso, amplia sua empregabilidade e posicionamento estratégico, ao oferecer domínio conceitual e aplicado sobre governança, os procedimentos e os controles necessários, no contexto das responsabilidades legais e regulamentares — competências cada vez mais exigidas em funções de compliance, riscos, auditoria e gestão. É um investimento direto na mitigação de riscos institucionais e no fortalecimento da sua credibilidade profissional. 

Este curso é direcionado a analistas, coordenadores e gerentes que atuam em instituições financeiras, contribuindo para instituições reguladas por Banco Central do Brasil, CVM, SUSEP e PREVIC, incluindo bancos, fintechs, cooperativas, corretoras, seguradoras abertas. Abrange profissionais das áreas de Compliance, PLD/FT, Controles Internos, Auditoria, Riscos, Contabilidade, Jurídico e Governança, além de funções corporativas como RH e comercial e aqueles que participam de processos sensíveis a due diligence e KYC. É especialmente indicado para profissionais em fase de consolidação técnica ou em transição para posições de coordenação e gestão, que precisam fortalecer sua base normativa e compreender seu papel na estrutura de governança e nas responsabilidades associadas à prevenção à lavagem de dinheiro e ao financiamento do terrorismo. 

Ao concluir o curso, o profissional amplia sua autoridade técnica e passa a atuar com maior segurança na interpretação e aplicação das exigências regulatórias relacionadas à PLD/FT, especialmente em ambientes de Autoridades que regulam e supervisionam instituições financeiras. 

Esse domínio fortalece sua credibilidade perante auditorias, inspeções e alta administração, além de posicioná-lo como um agente estratégico dentro da estrutura de governança e das três linhas de defesa. Na prática, o curso contribui para acelerar sua evolução profissional em áreas como compliance, riscos, auditoria, controles internos e gestão, ampliando empregabilidade e capacidade de assumir responsabilidades críticas em instituições reguladas.